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又有機構打新違規被關“小黑屋” 巴克萊銀行被限制打新6個月

中國證券業協會27日晚間公布了最新IPO配售黑名單和限制名單。因打新過程存違規行為,52個賬戶被限制參與打新半年至1年不等,其中,外資機構巴克萊銀行上榜被限制打新半年,這是今年以來首家上榜的外資機構。

監管層對IPO配售違規行為從嚴打擊,投資者應當熟悉科創板相關業務規則,具備尊重市場、敬畏監管、不違法不違規的底線意識。除了打新環節,投資科創板還需要注意異常交易認定等相關規則。

因科創板打新違規,外資機構遭打新限制半年

科創板平穩啟航后,市場交易情況備受關注。近期,監管層針對違法違規情況開出一批限制名單。事實上,早在科創板開市前,一些機構投資者在打新環節出現了違規行并因此吃到罰單。

7月27日,中國證券業協會公布了科創板“云涌科技”“江航裝備”“盟升電子”新股發行項目網下申購過程中,違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象名單,共有7個賬戶被限制打新,其中6名為私募基金,另一名則是著名跨國銀行巴克萊銀行,這也是今年首家打新遭限制的外資機構。

巴克萊銀行是全球規模最大的銀行及金融機構之一,總部設于英國倫敦,成立于1690年,也是英國最古老的銀行。根據云涌科技此前公告,巴克萊銀行參與了該公司新股發行的網下詢價和申購,但最終全額棄購了獲配的500萬股,因此公司從2020年7月28日起被限制參與打新半年,直至2021年1月27日。

除此之外,還有45個賬戶因在2020年3-4月26個IPO項目網下申購過程中違反《首次公開發行股票承銷業務規范》第四十五條、四十六條規定被限制打新的,其中,39個屬于個人投資者,機構投資者賬戶合計6個,被限制參與打新時間從半年到1年不等。

今年以來372個賬戶打新受限

從中國證券業協會發布的黑名單和限制名單來看,今年以來,累計已有372個賬戶今年打新受限,其中,21個賬戶因在參與科創板新股發行網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象限制名單,351個賬戶因在主板、中小板、創業板IPO項目網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象黑名單。

2018年6月15日發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》,協會建立首次公開發行股票網下投資者黑名單制度。《規范》第四十五條要求,網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告,包括使用他人賬戶報價,投資者之間協商報價,同一投資者使用多個賬戶報價,網上網下同時申購,與發行人或承銷商串通報價,委托他人報價,無真實申購意圖進行人情報價,故意壓低或抬高價格,提供有效報價但未參與申購,不具備定價能力,或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價,機構投資者未建立估值模型,其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

而第四十六條則要求,網下獲配投資者存在四類情形的,主承銷商應當及時向協會報告,包括不符合配售資格;未按時足額繳付認購資金;獲配后未恪守持有期等相關承諾的;以及協會規定的其他情形。

而科創板,網下投資者參與科創板首發股票網下報價后,不得存在獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金的行為。根據規定,網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現這一情形一次的,證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月;出現兩次(含)以上的,協會將配售對象列入限制名單十二個月。被列入限制名單期間,配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

據了解,此前被列入“首次公開發行股票配售對象限制名單公告”中的機構中,不乏明星私募,例如林園投資、浙江九章資產、混沌道然投資、深圳東方港灣投資等。

(文章來源:券商中國)

責任編輯:李靖琴

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